PEQ Regulatory Information 03/2018

PEQ beobachtet für Sie laufend die aktuellsten Entwicklungen im regulatorischen Umfeld für Finanzdienstleister in der Schweiz. Hier finden Sie auf einen Blick die nach unserer Einschätzung relevanten Meldungen der FINMA, SBVg, SFAMA und FATF vom 17. Mai 2018 bis 20. Juli 2018.

 

FINMA

18.05.2018 Medienmitteilung

FINMA eröffnet Anhörung zum Rundschreiben Tarifierung

Betrifft: Allgemein

 

23.05.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 3 der Verordnung vom 27. August 2014 über Massnahmen zur Vermeidung der Umgehung internationaler Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (SR 946.231.176.72)

Betrifft: Geldwäscherei

 

24.05.2018 Internationale Sanktion

Änderung von Anhang 1 und 6 der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea) (SR 946.231.127.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

30.05.2018 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

07.06.2018 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

08.06.2018 Internationale Sanktion

Änderung der Anhänge 2 und 4 der Verordnung vom 30. März 2011 über Massnahmen gegenüber Libyen (SR 946.231.149.82)

Betrifft: Geldwäscherei

 

08.06.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 7. August 1990 über Wirtschaftsmassnahmen gegenüber der Republik Irak (SR 946.206)

Betrifft: Geldwäscherei

 

13.06.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 7 der Verordnung vom 8. Juni 2012 über Massnahmen gegenüber Syrien (SR 946.231.172.7)

Betrifft: Geldwäscherei

 

19.06.2018 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

20.06.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 6 der Verordnung vom 19. Januar 2011 über Massnahmen gegenüber der Islamischen Republik Iran (SR 946.231.143.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

26.06.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 3 der Verordnung vom 27. August 2014 über Massnahmen zur Vermeidung der Umgehung internationaler Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (SR 946.231.176.72)

Betrifft: Geldwäscherei

 

06.07.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 7. August 1990 über Wirtschaftsmassnahmen gegenüber der Republik Irak (SR 946.206)

Betrifft: Geldwäscherei

 

10.07.2018 Internationale Sanktion

Änderung von Anhang 1 und 6 der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea) (SR 946.231.127.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

11.07.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 1 der Verordnung vom 28. März 2018 über Massnahmen gegenüber Venezuela (SR 946.231.178.5)

Betrifft: Geldwäscherei

 

13.07.2018 Medienmitteilung

FINMA lanciert Kleinbankenregime und fokussiert das Prüfwesen

Betrifft: Allgemein

 

16.07.2018 Medienmitteilung

FINMA veröffentlicht Rundschreiben zur weiteren Basel-III-Umsetzung in der Schweiz

Betrifft: Allgemein

 

16.07.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 7. August 1990 über Wirtschaftsmassnahmen gegenüber der Republik Irak (SR 946.206)

Betrifft: Geldwäscherei

 

17.07.2018 Internationale Sanktion

Verordnung vom 12. August 2015 über Massnahmen gegenüber der Republik Südsudan (SR 946.231.169.9)

Betrifft: Geldwäscherei

 

17.07.2018 Medienmitteilung

FINMA veröffentlicht teilrevidiertes Rundschreiben "Video- und Online-Identifizierung"

Betrifft: Allgemein

 

18.07.2018 Medienmitteilung

FINMA veröffentlicht teilrevidierte Geldwäschereiverordnung-FINMA

Betrifft: Allgemein

 

18.07.2018 Meldung

Anpassung des Versicherungsabkommens zwischen der Schweiz und der EU

Betrifft: Allgemein

 

18.07.2018 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

18.07.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 7 der Verordnung vom 8. Juni 2012 über Massnahmen gegenüber Syrien (SR 946.231.172.7)

Betrifft: Geldwäscherei

SBVg

31.05.2018 Zirkular Nr. 7959 (Passwort nötig)

FATCA und QI: Responsible Officer-Zertifizierungen

Betrifft: Allgemein

 

01.06.2018 Zirkular Nr. 7960 (Passwort nötig)

Information betr. Zugang zu Bankdienstleistungen für Auslandschweizerinnen und Auslandschweizer

Betrifft: Allgemein

 

15.06.2018 Vernehmlassung

Änderung der Eigenmittelverordnung (Gone-concern-Kapital, Beteiligungsabzug und weitere Anpassungen)

Betrifft: Allgemein

 

15.06.2018 Medienmitteilung

FIDLEG/FINIG schafft modernen Kundenschutz

Betrifft: Allgemein

 

28.06.2018 Zirkular Nr. 7961 (Passwort nötig)

Jahresbericht 2017 des Schweizerischen Bankenombudsmans

Betrifft: Allgemein

 

04.07.2018 Vernehmlassung

SBA Submission: OECD Request for Public Comments on Scoping of the Future Revision of Chapter VII (Intra-Group Services) of the Transfer Pricing Guidelines

Betrifft: Allgemein

 

05.07.2018 Zirkular Nr. 7962 (Passwort nötig)

Zusatzinformation zur Einführung eines neuen Datenverarbeitungssystems bei MROS - Testversion Online-Portal

Betrifft: Allgemein

 

06.07.2018 Zirkular Nr. 7963 (Passwort nötig)

Aufsichtskommission und Untersuchungsbeauftragte der Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken 2016 (VSB 16)

Betrifft: Allgemein

 

10.07.2018 Zirkular Nr. 7964 (Passwort nötig)

Nachrichtenlose Vermögenswerte: Publikationsdatum 2018 / Liquidationstermin 2018

Betrifft: Allgemein

 

18.07.2018 Zirkuluar Nr. 7965 (Passwort nötig)

Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken 2020 (VSB 20) / Geldwäschereiverordnung-FINMA (GwV-FINMA)

Betrifft: Allgemein

SFAMA

17.05.2018 Medienmitteilung

Fondsmarktstatistik April 2018

Betrifft: Allgemein

 

01.06.2018 Meldung

Bundesrat eröffnet Vernehmlassung zur Änderung des Geldwäschereigesetzes

Betrifft: Geldwäscherei

 

08.06.2018 Medienmitteilung

BR - Empfehlung des Beirates Zukunft Finanzplatz Schweiz für eine Reform der Verrechnungssteuer

Betrifft: Allgemein

 

15.06.2018 Medienmitteilung

SFAMA Medienmitteilung 09/2018: Meilenstein für die Exportfähigkeit des Schweizer Finanzplatzes

Betrifft: Allgemein

 

19.06.2018 Medienmitteilung

SFAMA News Sommer 2018

Betrifft: Allgemein

 

20.06.2018 Medienmitteilung

Fondsmarktstatistik Mai 2018

Betrifft: Allgemein

 

26.06.2018 Medienmitteilung

IFZ / AMP Asset Management Studie 2018

Betrifft: Allgemein

 

27.06.2018 Medienmitteilung

Einsatz innovativer Technologien im Bereich der Finanzmarktaufsicht und -regulierung (RegTech)

Betrifft: Allgemein

 

04.07.2018 Medienmitteilung

GIPS Day 2018: Part I / Part II

Betrifft: Allgemein

FATF

31.05.2018 Medienmitteilung

CFATF Public Statement and Notice of exiting the Follow-up process May 2018

Betrifft: Allgemein

 

29.06.2018 Medienmitteilung

Public Statement

Betrifft: Allgemein

Anmerkungen

Diese Selektion von Meldungen ist eine Dienstleistung von PEQ. Sollten Sie alle Meldungen vollständig sehen wollen, besuchen Sie bitte direkt die Webseiten der Aufsichtsorgane/Branchenverbände: 

  • FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
  • SBVg (Passwort nötig), SwissBanking, Schweizerische Bankiervereinigung
  • SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association
  • FATF The Financial Action Task Force

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