PEQ Regulatory Information 02/2018

PEQ beobachtet für Sie laufend die aktuellsten Entwicklungen im regulatorischen Umfeld für Finanzdienstleister in der Schweiz. Hier finden Sie auf einen Blick die nach unserer Einschätzung relevanten Meldungen der FINMA, SBVg, SFAMA und FATF vom 16. März 2018 bis 17. Mai 2018.

 

FINMA

16.03.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 25. Mai 2005 über Massnahmen gegenüber Sudan (SR 946.231.18)

Betrifft: Geldwäscherei

 

21.03.2018 Meldung

Umsetzung der Stay-Regulierung: FINMA präzisiert ihre Erwartungen

Betrifft: Allgemein

 

21.03.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 3 der Verordnung vom 27. August 2014 über Massnahmen zur Vermeidung der Umgehung internationaler Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (SR 946.231.176.72)

Betrifft: Geldwäscherei

 

21.03.2018 Meldung

FINMA-Aufsichtsmitteilung 01/2018: Umsetzung der Pflichten zur Anpassung von Finanzverträgen (Art. 12 Abs. 2bis BankV i.V.m. Art. 56, 61a BIV-FINMA)

Betrifft: Allgemein

 

27.03.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 7 der Verordnung vom 8. Juni 2012 über Massnahmen gegenüber Syrien (SR 946.231.172.7)

Betrifft: Geldwäscherei

 

29.03.2018 Internationale Sanktion

Verordnung vom 28. März 2018 über Massnahmen gegenüber Venezuela (SR 946.231.178.5)

Betrifft: Geldwäscherei

 

29.03.2018 Internationale Sanktion

Änderung der Verordnung vom 12. August 2015 über Massnahmen gegenüber der Republik Südsudan (SR 946.231.169.9)

Betrifft: Geldwäscherei

 

29.03.18 Meldung

Erhebung Versicherungs-Daten: FINMA vereinheitlicht Datenstruktur

Betrifft: Allgemein

 

04.04.2018 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

04.04.2018 Internationale Sanktion

Änderung von Anhang 1 und 6 der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea) (SR 946.231.127.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

12.04.2018 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

24.04.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 7 der Verordnung vom 19. Januar 2011 über Massnahmen gegenüber der Islamischen Republik Iran (SR 946.231.143.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

24.04.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 5. Dezember 2014 über Massnahmen gegenüber Jemen (SR 946.231.179.8)

Betrifft: Geldwäscherei

 

24.04.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 22. Juni 2005 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Republik Kongo (SR 946.231.12)

Betrifft: Geldwäscherei

 

27.04.2018 Internationale Sanktion

Verordnung vom 14. März 2014 über Massnahmen gegenüber der Zentralafrikanischen Republik (SR 946.231.123.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

15.05.2018 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

16.05.2018 Medienmitteilung

FINMA veröffentlicht teilrevidierte FinfraV-FINMA

Betrifft: Allgemein

SFAMA

16.03.2018 Mitteilung

SFAMA Jahresbericht 2017

Betrifft: Allgemein

 

20.03.2018 Medienmitteilung

Fondsmarktstatistik Februar 2018

Betrifft: Allgemein

 

29.03.2018 Medienmitteilung

Bereinigung der Differenzen bei FIDLEG und FINIG

Betrifft: Allgemein

 

19.04.2018 Medienmitteilung

Fondsmarktstatistik März 2018

Betrifft: Allgemein

FATF

keine relevanten Meldungen

Anmerkungen

Diese Selektion von Meldungen ist eine Dienstleistung von PEQ. Sollten Sie alle Meldungen vollständig sehen wollen, besuchen Sie bitte direkt die Webseiten der Aufsichtsorgane/Branchenverbände: 

  • FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
  • SBVg (Passwort nötig), SwissBanking, Schweizerische Bankiervereinigung
  • SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association
  • FATF The Financial Action Task Force

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