PEQ Regulatory Information 01/2018

PEQ beobachtet für Sie laufend die aktuellsten Entwicklungen im regulatorischen Umfeld für Finanzdienstleister in der Schweiz. Hier finden Sie auf einen Blick die nach unserer Einschätzung relevanten Meldungen der FINMA, SBVg, SFAMA und FATF vom 23. Dezember 2017 bis 15. März 2018.

 

FINMA

28.12.2017 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

28.12.2017 Internationale Sanktion

Änderung von Anhang 1 der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea) (SR 946.231.127.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

28.12.2017 Meldung

Wesentliche Gruppengesellschaften

Betrifft: Allgemein

 

05.02.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 22. Juni 2005 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Republik Kongo (SR 946.231.12)

Betrifft: Geldwäscherei

 

13.02.2018 Medienmitteilung

FINMA revidiert Rundschreiben Video- und Online-Identifizierung

Betrifft: Allgemein

 

15.02.2018 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

16.02.2018 Medienmitteilung

FINMA publiziert Wegleitung zu ICOs

Betrifft: Allgemein

 

16.02.2018 Internationale Sanktion

Änderung von Anhang 1 der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea) (SR 946.231.127.6)

Betrifft: Allgemein

 

28.02.2018 Medienmitteilung

FATF hat ihre Bekanntgabe aktualisiert

Betrifft: Allgemein

 

06.03.2018 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 7 der Verordnung vom 8. Juni 2012 über Massnahmen gegenüber Syrien (SR 946.231.172.7)

Betrifft: Geldwäscherei

 

09.03.2018 Internationale Sanktion

Anpassung des Anhangs 1 der Verordnung vom 13. Mai 2009 über Massnahmen gegenüber Somalia (SR 946.231.169.4)

Betrifft: Geldwäscherei

 

09.03.2018 Internationale Sanktion

Änderung der Verordnung vom 22. Juni 2005 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Republik Kongo (SR 946.231.12)

Betrifft: Geldwäscherei

SBVg

17.01.2018 Vernehmlassung

Public Discussion Draft: Mandatory Disclosure Rules for Addressing CRS Avoidance Arrangements and Offshore Structures 

Betrifft: Allgemein

 

26.01.2018 Vernehmlassung

Stellungnahme der SBVg: Einführung des automatischen Informationsaustauschs über Finanzkonten (AIA) mit Singapur und Hongkong

Betrifft: Allgemein

 

31.01.2018 Vernehmlassung

Basel III: Revision von Rundschreiben zu Zins- und Kreditrisiken,

Eigenmitteln und zugehörigen Puffern sowie Offenlegung

Betrifft: Allgemein

 

31.01.2018 Zirkular Nr. 7950 (Passwort nötig)

Richtlinien zur Sicherstellung der Unabhängigkeit der Finanzanalyse

Betrifft: Allgemein

 

01.02.2018 Zirkluar Nr. 7951 (Passwort nötig)

Befreiung der zum Zweck der Steuersicherung zwischengeschalteten Organisationen von der Umsatzabgabe

Betrifft: Allgemein

 

13.02.2018 Zirkular Nr. 7952 (Passwort nötig)

Revokation der Zirkulare Nr. 7606, Nr. 7609 sowie Nr. 7715 Empfehlung betreffend die Einlagensicherung der Schweizer Banken und Effektenhändler

Betrifft: Allgemein

 

14.02.2018 Vernehmlassung

Kreditrisiken und Leverage Ratio FINMA-Rundschreiben 2015/3 „Leverage Ratio“ und FINMA-Rundschreiben 2017/7 „Kreditrisiken – Banken"

Betrifft: Allgemein

 

15.02.2018 Vernehmlassung

Anhörung zur Teilrevision der Finanzmarktinfrastrukturverordnung - FINMA

Betrifft: Allgemein

 

06.03.2018 Zirkular Nr. 7953 (Passwort nötig)

Securities Lending and Borrowing-Geschäft sowie Repo-Geschäft als Gegenstand der Verrechnungssteuer, ausländischer Quellensteuern, der Stempelabgaben und der direkten Bundessteuer

Betrifft: Allgemein

 

12.03.2018 Zirkular Nr. 7954 (Passwort nötig)

Verschiebung der Frist für die Responsible Officer-Zertifizierung unter dem QI-Agreement

Betrifft: Allgemein

FATF

23.02.2018 Mitteilung

Improving Global AML/CFT Compliance: On-going Process - 23 February 2018

Betrifft: Allgemein

 

23.02.2018 Mitteilung

Public Statement

Betrifft: Allgemein

Anmerkungen

Diese Selektion von Meldungen ist eine Dienstleistung von PEQ. Sollten Sie alle Meldungen vollständig sehen wollen, besuchen Sie bitte direkt die Webseiten der Aufsichtsorgane/Branchenverbände: 

  • FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
  • SBVg (Passwort nötig), SwissBanking, Schweizerische Bankiervereinigung
  • SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association
  • FATF The Financial Action Task Force

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