PEQ Regulatory Information 06/2017

PEQ beobachtet für Sie laufend die aktuellsten Entwicklungen im regulatorischen Umfeld für Finanzdienstleister in der Schweiz. Hier finden Sie auf einen Blick die nach unserer Einschätzung relevanten Meldungen der FINMA, SBVg, SFAMA und FATF vom 26. August 2017 bis 31. Oktober 2017.

 

FINMA

29.08.2017 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

01.09.2017 Medienmitteilung

Sandbox und Abwicklungskonto: FINMA passt Rundschreiben an

Betrifft: Allgemein

 

04.09.2017 Medienmitteilung

FINMA eröffnet Anhörung zur Teilrevision der Geldwäschereiverordnung-FINMA

Betrifft: Geldwäscherei

 

05.09.2017 Medienmitteilung

FINMA passt Datenverordnung an

Betrifft: Allgemein

 

08.09.2017 Meldung

Aufhebung Rundschreiben "Bewilligungs- und Meldepflichten Banken"

Betrifft: Allgemein

 

08.09.2017 Meldung

Transparenzbericht private berufliche Vorsorge: Rückgang des Prämienvolumens und Ertrages

Betrifft: Allgemein

 

12.09.2017 Internationale Sanktion

Änderung von Anhang 1 und 6 der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea) 

(SR 946.231.127.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

13.09.2017 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

19.09.2017 Medienmitteilung

FINMA zieht Coin-Anbieter aus dem Verkehr und warnt vor Scheinkryptowährungen

Betrifft: Allgemein

 

26.09.2017 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 3 der Verordnung vom 27. August 2014 über Massnahmen zur Vermeidung der Umgehung internationaler Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (SR 946.231.176.72)

Betrifft: Geldwäscherei

 

26.09.2017 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

29.09.2017 Medienmitteilung

FINMA trifft Abklärungen bei ICOs

Betrifft: Allgemein

 

29.09.2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung

FINMA-Aufsichtsmitteilung 04/2017. Aufsichtsrechtliche Behandlung von Initial Coin Offerings

Betrifft: Allgemein

 

03.10.2017 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs 7 der Verordnung vom 8. Juni 2012 über Massnahmen gegenüber Syrien (SR 946.231.172.7)

Betrifft: Geldwäscherei

 

04.10.2017 Meldung

FINMA erweitert Anerkennung von fedafin-Ratings

Betrifft: Allgemein

 

04.10.2017 Meldung

Neues FINMA-Bulletin

Betrifft: Allgemein

 

05.10.2017 Finanzsanktion

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

18.10.2017 Medienmitteilung

Derivatemeldepflicht: FINMA verlängert Übergangsfrist für bestimmte Unternehmen ausserhalb des Finanzsektors

Betrifft: Allgemein

 

18.10.2017 FINMA-Aufsichtsmitteilung

FINMA-Aufsichtsmitteilung 05/2017. Finanzmarktinfrastrukturgesetz: Meldung an ein Transaktionsregister/Erstreckung Übergangsfrist"

Betrifft: Allgemein

 

19.10.2017 Internationale Sanktion

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 25. Mai 2005 über Massnahmen gegenüber Sudan (SR 946.231.18)

Betrifft: Geldwäscherei

 

24.10.2017 Internationale Sanktion

Änderung der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea) (SR 946.231.127.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

27.10.2017 Medienmitteilung

Grossbanken: Neues Kapitalregime für die Behandlung von Beteiligungen und Stand der Notfallplanung

Betrifft: Allgemein

 

31.10.2017 Medienmitteilung

Basel-III-Umsetzung in der Schweiz: FINMA revidiert Rundschreiben

Betrifft: Allgemein

 

 

SBVg

31.08.2017 Medienmitteilung

Bankenbarometer 2017: Stabilität auch in widrigem Umfeld

Betrifft: Allgemein

 

14.09.2017 Medienmitteilung

Bankiertag 2017: An der Spitze bleiben

Betrifft: Allgemein

 

22.09.2017 Zirkular Nr. 7936 (Passwort nötig)

Beilage zum Treaty Statement bzw. zum IRS-Formular W-8BEN-E mit Erläuterungen zu den Vorschriften betreffend die Einschränkung von Abkommensvorteilen 

(sog. „limitation on benefits"; LOB)

Betrifft: Allgemein

 

26.09.2017 Zirkular Nr. 7937 (Passwort nötig)

Sec. 871(m): Einordnung von dividendenähnlichen Zahlungen unter dem Doppelbesteuerungsabkommen und zusätzlicher Steuerrückbehalt USA

Betrifft: Allgemein

 

29.09.2017 Vernehmlassung

Bundesgesetz über die Berechnung des

Beteiligungsabzugs bei Too-big-to-fail-Instrumenten

Betrifft: Allgemein

 

29.09.2017 Zirkular Nr. 7938 (Passwort nötig)

FinfraG: Informationen der FINMA zu Übergangsbestimmungen bei der Derivatemeldepflicht und zur FINMA-Praxis betreffend Anwendung ausländischen Rechts

Betrifft: Allgemein

 

05.10.2017 Zirkular Nr. 7939 (Passwort nötig)

Übersetzungen W-8BEN und W-8BEN-E, Verlängerung FFI-Agreement, Beurteilungen FATCA-Qualifikationsgremiums

Betrifft: Allgemein

  

11.10.2017 Vernehmlassung

Final Qualified Intermediary (QI) Agreement (Rev. Proc. 2017-15)

Betrifft: Allgemein

 

12.10.2017 Vernehmlassung

Stellungnahme der SBVg zum Gesetzgebungsprojekt zur Verstärkung des strafrechtlichen Instrumentariums gegen Terrorismus und organisierte Kriminalität

Betrifft: Allgemein

 

13.10.2017 Vernehmlassung

Stellungnahme der SBVg: Teilrevision des Rundschreibens

2008/3 „Publikumseinlagen bei Nichtbanken"

Betrifft: Allgemein

 

18.10.2017 Vernehmlassung

Stellungnahme der SBVg: Bundesgesetz über die

Verrechnungssteuer (Verrechnungssteuergesetz)

Betrifft: Allgemein

 

23.10.2017 Vernehmlassung

Stellungnahme der SBVg: Teilrevision der Geldwäschereiverordnung-FINMA (GwV-FINMA)

Betrifft: Allgemein

 

24.10.2017 Zirkular Nr. 7941 (Passwort nötig)

IRS Notice 2017-42 zum Sec. 871(m)-Regime

Betrifft: Allgemein

 

25.10.2017 Zirkular Nr. 7942 (Passwort nötig)

Risk Disclosure Paper (Artikel 73 Absatz 4 FinfraG/Artikel 38(6) CSDR)

Betrifft: Allgemein

 

 

SFAMA

13.09.2017 Mitteilung

SFAMA Zirkular 17/2017 (nur für Mitglieder): SFAMA / MIFID II – PRIIPs: Service providers’ overview with focus on investor protection

Betrifft: Allgemein

 

19.09.2017 Medienmitteilung

SFAMA Medienmitteilung 11/2017: Schweizer Fondsmarkt hält sich über der Billionen-­Grenze

Betrifft: Allgemein

 

20.09.2017 Medienmitteilung

GIPS - Guidance Statement on Risk

Betrifft: Allgemein

 

20.09.2017 Mitteilung

GIPS Day 2017

Betrifft: Allgemein

 

04.10.2017 Medienmitteilung

GIPS - Guidance Statement on Verifier Independence

SFAMA issues ist statements on the Exposure draft of GIPS standards Guidance Statement on Verifier Independence"

Betrifft: Allgemein

 

18.10.2017 Medienmitteilung

SFAMA Medienmitteilung 12/2017

Schweizer Fondsmarkt weiterhin klar über der Billionen-Grenze

Betrifft: Allgemein

 

19.10.2017 Medienmitteilung

Erste Differenzen beim FIDLEG bereinigt

Betrifft: Allgemein

 

25.10.2017 Medienmitteilung

Neue SFAMA Broschüre: ETFs und Indexfonds

Betrifft: Allgemein

 

 

FATF

keine relevanten Meldungen

Anmerkungen

Diese Selektion von Meldungen ist eine Dienstleistung von PEQ. Sollten Sie alle Meldungen vollständig sehen wollen, besuchen Sie bitte direkt die Webseiten der Aufsichtsorgane/Branchenverbände: 

  • FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
  • SBVg (Passwort nötig), SwissBanking, Schweizerische Bankiervereinigung
  • SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association
  • FATF The Financial Action Task Force

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