PEQ Regulatory Information 03/2017

PEQ beobachtet für Sie laufend die aktuellsten Entwicklungen im regulatorischen Umfeld für Finanzdienstleister in der Schweiz. Hier finden Sie auf einen Blick die nach unserer Einschätzung relevanten Meldungen der FINMA, SBVg, SFAMA und FATF vom 6. April 2017 bis 28. Juni 2017.

 

FINMA

06.04.2017 Internationale Sanktion:

Änderung der Anhänge 2 und 4 der Verordnung vom 30. März 2011 über Massnahmen gegenüber Libyen (SR 946.231.149.82)

Betrifft: Geldwäscherei

07.04.2017 Medienmitteilung:

FINMA revidiert Risikoverteilungsvorschriften für Banken

Betrifft: Allgemein

 

11.04.2017 Internationale Sanktion:

Änderung der Anhänge 2 und 4 der Verordnung vom 30. März 2011 über Massnahmen gegenüber Libyen (SR 946.231.149.82)

Betrifft: Geldwäscherei

 

11.04.2017 Finanzsanktionen:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

26.04.2017 FATF-Statement:

FATF hat ihre Bekanntgabe aktualisiert

Betrifft: Allgemein

 

02.05.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

02.05.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

03.05.2017 Internationale Sanktion:

Änderung des Anhangs 7 der Verordnung vom 19. Januar 2011 über Massnahmen gegenüber der Islamischen Republik Iran (SR 946.231.143.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

11.05.2017 Internationale Sanktion:

Änderung der Anhänge 3 und 5 der Verordnung vom 30. März 2011 über Massnahmen gegenüber Libyen (SR 946.231.149.82)

Betrifft: Geldwäscherei

 

19.05.2017 Internationale Sanktion:

Verordnung vom 14. März 2014 über Massnahmen gegenüber der Zentralafrikanischen Republik (SR 946.231.123.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

06.06.2017 Internationale Sanktion:

Änderung von Anhang 1 und 6 der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea) (SR 946.231.127.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

07.06.2017 Internationale Sanktion:

Änderung von Anhang 1 und 6 der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (Nordkorea) (SR 946.231.127.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

08.06.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

16.06.2017 Internationale Sanktion:

Änderung des Anhangs 7 der Verordnung vom 8. Juni 2012 über Massnahmen gegenüber Syrien (SR 946.231.172.7)

Betrifft: Geldwäscherei

 

20.06.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

22.06.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

23.06.2017 Medienmitteilung:

FINMA ahndet gravierende Fälle von Insiderhandel und Marktmanipulation

Betrifft: Allgemein

SBVg

06.04.2017 Medienmitteilung:

Gute Noten für Schweizer Banken

Betrifft: Allgemein

 

07.04.2017 Medienmitteilung:

Neue Stossrichtung und strategische Prioritäten der SBVg verabschiedet

Betrifft: Allgemein

 

07.04.2017 Vernehmlassung:

Net Stable Funding Ratio (NSFR) / Liquidity Coverage Ratio (LCR) Vernehmlassung zur Änderung der Liquiditätsverordnung (LiqV) und Anhörung zur Teilrevision FINMA-Rundschreiben 2015/2 „Liquiditätsrisiken – Banken“

Betrifft: Allgemein

 

12.04.2017 Vernehmlassung:

Stellungnahme der SBVg: Einführung des automatischen Informationsaustauschs über Finanzkonten mit zusätzlichen Staaten und Territorien der AIA-Vereinbarung ab 2018/2019

Betrifft: Allgemein

 

13.04.2017 Vernehmlassung:

Stellungnahme der SBVg: Änderung der Finanzmarktinfrastrukturverordnung (Austausch von Sicherheiten)

Betrifft: Allgemein

 

24.04.2017 Zirkular Nr. 7923 (Passwort nötig)

IOSCO Report on Standards for the Custody of Collective Investment Schemes’ Assets (Standard 2)

Betrifft: Allgemein

 

24.04.2017 Zirkular Nr. 7924 (Passwort nötig)

Information betr. Datenlieferungen für einen Immobilienpreisindex des Bundesamtes für Statistik (BFS)

Betrifft: Allgemein

 

25.04.2017 Zirkular Nr. 7925 (Passwort nötig)

Aktualisierte Übersetzungen des Formulars W-8BEN

Betrifft: Allgemein

 

26.04.2017 Zirkular Nr. 7926 (Passwort nötig)

Auslegungsfragen und -antworten rund um Art. 73 FinfraG

Betrifft: Allgemein

 

08.05.2017 Vernehmlassung:

Stellungnahme der SBVg: Änderung des Bankengesetzes und der Bankenverordnung (Fintech)

Betrifft: Allgemein

 

24.05.2017 Zirkular Nr. 7927 (Passwort nötig)

Fristen betreffend die Verlängerung des Qualified Intermediary-Agreements (QIA) und des Foreign Financial Institution-Agreements (FFIA)

Betrifft: Allgemein

 

26.05.2017 Vernehmlassung:

Stellungnahme der SBVg: Vorentwurf zum Bundesgesetz über anerkannte elektronische Identifizierungseinheiten (E-ID-Gesetz)

Betrifft: Allgemein

 

31.05.2017 Zirkular Nr. 7928 (Passwort nötig)

Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 16) - Revision Verfahrensreglement der Aufsichtskommission VSB betreffend abgekürztes Verfahren

Betrifft: Allgemein

 

22.06.2017 Vernehmlassung:

Stellungnahme der SBVg betreffend die Änderung des Bundesgesetzes über den Erwerb von Grundstücken durch Personen im Ausland (BewG)

Betrifft: Allgemein  

 

27.06.2017 Medienmitteilung:

Vollgeldinitiative: Studie zeigt Folgen für die Schweiz

Betrifft: Allgemein

 

28.06.2017 Zirkular Nr. 7930 (Passwort nötig)

Nachrichtenlose Vermögenswerte: Publikationsdatum 2017 / Möglichkeiten der Kosteneinsparung

Betrifft: Allgemein

SFAMA

06.04.2017 Medienmitteilung:

Die WAK-N hat die Detailberatung des FIDLEG fortgesetzt

Betrifft: Allgemein

 

18.05.2017 Medienmitteilung:

Medienmitteilung 07/2017

Betrifft: Allgemein

 

19.06.2017 Medienmitteilung:

Medienmitteilung 08/2017

Betrifft: Allgemein

 

21.06.2017 Medienmitteilung:

SFAMA News Sommer-Ausgabe 2017

Betrifft: Allgemein

 

21.06.2017 Medienmitteilung:

FIDLEG/FINIG - Beratung durch die WAK-N kurz vor dem Abschluss

Betrifft: Allgemein

FATF

23.06.2017 Medienmitteilung:

Public Statement - 23 June 2017

Betrifft: Allgemein

 

23.06.2017 Medienmitteilung:

Improving Global AML/CFT Compliance: On-going Process - 23 June 2017

Betrifft: Allgemein

 

 

Anmerkungen

Diese Selektion von Meldungen ist eine Dienstleistung von PEQ. Sollten Sie alle Meldungen vollständig sehen wollen, besuchen Sie bitte direkt die Webseiten der Aufsichtsorgane/Branchenverbände: 

  • FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
  • SBVg (Passwort nötig), SwissBanking, Schweizerische Bankiervereinigung
  • SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association
  • FATF The Financial Action Task Force

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