PEQ Regulatory Information 02/2017

PEQ beobachtet für Sie laufend die aktuellsten Entwicklungen im regulatorischen Umfeld für Finanzdienstleister in der Schweiz. Hier finden Sie auf einen Blick die nach unserer Einschätzung relevanten Meldungen der FINMA, SBVg, SFAMA und FATF vom 6. Februar 2017 bis 5. April 2017.

 

FINMA

07.02.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

09.02.2017 Medienmitteilung:

FINMA veröffentlicht Rundschreiben im Bereich Effektenhandel

Betrifft: Allgemein

 

14.02.2017 Medienmitteilung:

FINMA passt Meldepflicht für Stimmrechtsberechtigte an

Betrifft: Allgemein

 

17.02.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

17.02.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

23.02.2017 Internationale Sanktion:

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 7. August 1990 über Wirtschaftsmassnahmen gegenüber der Republik Irak (SR 946.206)

Betrifft: Geldwäscherei

 

23.02.2017 Internationale Sanktion:

Änderung der Verordnung vom 18. Mai 2016 über Massnahmen gegenüber der Demokratischen Volksrepublik Korea (SR 946.231.127.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

23.02.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

09.03.2017 Internationale Sanktion:

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 7. August 1990 über Wirtschaftsmassnahmen gegenüber der Republik Irak (SR 946.206)

Betrifft: Geldwäscherei

 

16.03.2017 Medienmitteilung:

FINMA veröffentlicht Bankeninsolvenzverordnung-FINMA

Betrifft: Allgemein 

 

20.03.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

23.03.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

23.03.2017 Internationale Sanktion:

Änderung des Anhangs 3 der Verordnung vom 27. August 2014 über Massnahmen zur Vermeidung der Umgehung internationaler Sanktionen im Zusammenhang mit der Situation in der Ukraine (SR 946.231.176.72)

Betrifft: Geldwäscherei


28.03.2017 Internationale Sanktion:

Änderung des Anhangs 7 der Verordnung vom 8. Juni 2012 über Massnahmen gegenüber Syrien (SR 946.231.172.7)

Betrifft: Geldwäscherei

 

31.03.2017 Finanzsanktion:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmengegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung «Al-Qaïda» oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

03.04.2017 Meldung:

FINMA bewilligt und anerkennt Transaktionsregister

Betrifft: Allgemein

 

04.04.2017 Medienmitteilung:

FINMA-Jahresmedienkonferenz 2017

Betrifft: Allgemein

SBVg

10.02.2017 Zirkular Nr. 7919 (Passwort nötig):

Netting – Neuregelung für den Bezug von Gutachten

Betrifft: Allgemein

 

14.02.2017 Medienmitteilung:

Pensionskassen: Weniger Leistungskürzungen durch bessere Anlageergebnisse

Betrifft: Allgemein

 

22.02.2017 Zirkular Nr. 7920 (Passwort nötig):

Qualified Intermediary (QI) und Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA): Neues QI-Agreement, Bewilligung nach Art. 271 Ziff. 1 StGB, QI-Online-System, neues Foreign Financial Institution-Agreement, revidierte Ausführungsbestimmungen des US-Finanzministeriums betreffend QI/FATCA und FATCA-Eigenerklärung

Betrifft: Allgemein

 

28.02.2017 Zirkular Nr. 7921 (Passwort nötig):

Teilrevision der Richtlinie für Vermögensverwaltungsaufträge

Betrifft: Allgemein

 

03.03.2017 Vernehmlassung:

Stellungnahme der SBVg: Anhörung zu den überarbeiteten Kreisschreiben (Nummern: 13, 15, 24 und 25)

Betrifft: Allgemein

17.03.2017 Vernehmlassung:

Stellungnahme der SBVg: Einführung des automatischen Informationsaustauschs über Finanzkonten mit einer weiteren Serie von Staaten und Territorien ab 2018/2019

Betrifft: Allgemein

 

20.03.2017 Vernehmlassung:

Orientation concernant la conclusion d’une Convention entre la Suisse et la Zambie en vue d’éviter les doubles impositions en matière d’impôts sur le revenu et de prévenir la fraude et l’évasion fiscales

Betrifft: Allgemein


28.03.2017 Zirkular Nr. 7922 (Passwort nötig):

Update bezüglich US-Quellensteuern auf dividendenähnlichen Zahlungen im Zusammenhang mit US-Aktien und Einführung des Qualified Derivatives Dealer-Status (QDD) unter dem neuen Qualified Intermediary-Agreement (QIA)

Betrifft: Allgemein


04.04.2017 Vernehmlassung:

Stellungnahme SBVg: Vorentwurf zum Bundesgesetz über die Totalrevision

des Datenschutzgesetzes und die Änderung weiterer Erlasse zum Datenschutz

Betrifft: Allgemein


SFAMA

22.02.2017 Medienmitteilung:

FIDLEG/FINIG – erste Entscheide der WAK-N

Betrifft: Allgemein

 

28.02.2017 Medienmitteilung:

GIPS - Guidance Statement on the Use of Supplemental Information

Betrifft: Allgemein

03.03.2017 Medienmitteilung:

Zirkular 06/2017

Betrifft: Allgemein

 

03.03.2017 Medienmitteilung:

ESTV - Überarbeitung Kreisschreiben Nrn. 13, 15, 24 und 25

Betrifft: Allgemein

 

06.03.2017 Medienmitteilung:

Zirkular 07/2017 (nur für Mitglieder)

Betrifft: Allgemein

 

07.03.2017 Medienmitteilung:

SFAMA News Frühling-Ausgabe 2017

Betrifft: Allgemein

07.03.2017 Zirkular 08/2017 (nur für Mitglieder):

FinfraV-FINMA: FINMA passt Meldepflicht für Stimmrechtsberechtigte an

Betrifft: Allgemein

09.03.2017 Medienmitteilung:

PRIIPs

Betrifft: Allgemein

17.03.2017 Medienmitteilung:

Jahresbericht 2016

Betrifft: Allgemein


FATF

 

24.02.2017 Medienmitteilung:

Public Statement - 24 February 2017

Betrifft: Geldwäscherei

 

24.02.2017 Medienmitteilung:

Improving Global AML/CFT Compliance: On-going Process - 24 February 2017

Betrifft: Geldwäscherei

 

 

Anmerkungen

Diese Selektion von Meldungen ist eine Dienstleistung von PEQ. Sollten Sie alle Meldungen vollständig sehen wollen, besuchen Sie bitte direkt die Webseiten der Aufsichtsorgane/Branchenverbände: 

  • FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
  • SBVg (Passwort nötig), SwissBanking, Schweizerische Bankiervereinigung
  • SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association
  • FATF The Financial Action Task Force

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