PEQ Regulatory Information 09/2015

PEQ beobachtet für Sie laufend die aktuellsten Entwicklungen im regulatorischen Umfeld für Finanzdienstleister in der Schweiz. Hier finden Sie auf einen Blick die nach unserer Einschätzung relevanten Meldungen der FINMA, SBVg, SFAMA und FATF vom August und September 2015.

FINMA

25.09.2015 Internationale Sanktionen:

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 5. Dezember 2014 über Massnahmen gegenüber Jemen (SR 946.231.179.8)

Betrifft: Geldwäscherei

 

17.09.2015 Finanzsanktionen:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung "Al-Qaïda" oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

03.09.2015 Internationale Sanktionen:

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 14. März 2014 über Massnahmen gegenüber der Zentralafrikanischen Republik (SR 946.231.123.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

28.08.2015 Internationale Sanktionen:

Änderung der Anhänge 3 und 5 der Verordnung vom 30. März 2011 über Massnahmen gegenüber Libyen (SR 946.231.149.82)

Betrifft: Geldwäscherei

 

28.08.2015 Finanzsanktionen:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung "Al-Qaïda" oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

 

20.08.2015 Medienmitteilung:

FINMA eröffnet Anhörung zur Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA

Betrifft: Allgemein

 

18.08.2015 Meldung:

Liquiditätsregulierung: Beginn der Erhebung von Beobachtungskennzahlen

Betrifft: Allgemein

 

13.08.2015 Meldung:

Neues FINMA-Bulletin: Entscheide zur unerlaubten gruppenweisen Entgegennahme von Publikumseinlagen

Betrifft: Allgemein

 

13.08.2015 Internationale Sanktionen:

Aufhebung bisher suspendierter Sanktionen sowie Änderung der Anhänge 6 und 7 der Verordnung vom 19. Januar 2011 über Massnahmen gegenüber der Islamischen Republik Iran (SR 946.231.143.6)

Betrifft: Geldwäscherei

 

13.08.2015 Internationale Sanktionen:

Neue Verordnung vom 12. August 2015 über Massnahmen gegenüber der Republik Südsudan (SR 946.231.169.9)

Betrifft: Geldwäscherei

 

11.08.2015 Internationale Sanktionen:

Änderung des Anhangs der Verordnung vom 28. Juni 2006 über Massnahmen gegenüber Belarus (SR 946.231.116.9)

Betrifft: Geldwäscherei

 

11.08.2015 Finanzsanktionen:

Änderung des Anhangs 2 der Verordnung vom 2. Oktober 2000 über Massnahmen gegenüber Personen und Organisationen mit Verbindung zu Usama bin Laden, der Gruppierung "Al-Qaïda" oder den Taliban (SR 946.203)

Betrifft: Geldwäscherei

SBVg

29.09.2015 Zirkular 7863 (Passwort nötig):

Italiens Offenlegungsprogramm - Fristverlängerung

Betrifft: Geldwäscherei 

 

21.09.2015 Zirkular Nr. 7862 (Passwort nötig):

Steuerabkommen mit Österreich: Änderung der Steuersätze mit Wirkung ab 1. Januar 2016 – Information der ESTV

Betrifft: Steuern 

 

15.09.2015 Zirkular Nr. 7861 (Passwort nötig):

Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken 2016 (VSB 16) – Kündigung und Zustimmungserklärung VSB16 

(Zustimmungserklärung)

Betrifft: Geldwäscherei 

 

09.09.2015 Stellungnahme:

Stellungnahme der SBVg: Geldwäschereiverordnung (GwV)

Betrifft: Geldwäscherei

 

26.08.2015 Stellungnahme: 

Anhörung FINMA-Rundschreiben 2016/xx "Offenlegung Banken"

Betrifft: Allgemein

 

05.08.2015 Zirkular Nr. 7859 (Passwort nötig):

Vereinbarung über die Standesregeln zur Sorgfaltspflicht der Banken (VSB 16) - Sprachversionen französisch, italienisch und englisch

Alle Versionen (ohne Passwort): Deutsch, Englisch, Französisch, Italienisch

Betrifft: Geldwäscherei

FATF

keine relevanten Meldungen

Anmerkungen

Diese Selektion von Meldungen ist eine Dienstleistung von PEQ. Sollten Sie alle Meldungen vollständig sehen wollen, besuchen Sie bitte direkt die Webseiten der Aufsichtsorgane/Branchenverbände: 

  • FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
  • SBVg (Passwort nötig), SwissBanking, Schweizerische Bankiervereinigung
  • SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association
  • FATF The Financial Action Task Force

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