PEQ Regulatory Information 03/2014

PEQ beobachtet für Sie laufend die aktuellsten Entwicklungen im regulatorischen Umfeld für Finanzdienstleister in der Schweiz. Hier finden Sie auf einen Blick die nach unserer Einschätzung relevanten Meldungen der FINMA, SBVg, SFAMA und FATF vom 05. Februar bis 10. März 2014.

FINMA

10.03.2014 Internationale Sanktionen:
Änderung des Anhangs der Verordnung vom 26. Februar 2013 über Massnahmen gegen gewisse Personen aus der Ukraine (SR 946.231.176.7)
Betrifft: Geldwäscherei    

28.02.2014 Internationale Sanktionen:
Neue Verordnung vom 26. Februar 2014 über Massnahmen gegen gewisse Personen aus der Ukraine
Betrifft: Geldwäscherei   

28.02.2014 Mitteilung:
Nationale Umsetzung der Leverage Ratio
Betrifft: Allgemein

28.02.2014 Mitteilung:
Aufsichtsrechtliche Konsequenzen des Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)
Betrifft: FATCA

21.02.2014 Mitteilung:
Produkte und Vertrieb - Märkte
Betrifft: Allgemein

20.02.2014 Internationale Sanktionen:
Änderung des Anhangs 3 der Verordnung vom 30. März 2011 über Massnahmen gegenüber Libyen (SR 946.231.149.82)
Betrifft: Geldwäscherei   

SBVg

06.03.2014 Zirkular 7812 (Passwort nötig):
Steuerabkommen mit Österreich: Zahlstellenwechsel/Rückerstattung der Steuer
Betrifft: Allgemein

06.03.2014 Zirkular 7811 (Passwort nötig):
Weitere FATCA-Ausführungsbestimmungen aufgeschaltet
Betrifft: FATCA

13.02.14 Stellungnahme:
Statement zu den veröffentlichten OECD-Standards für den automatischen Informationsaustausch
Betrifft: Allgemein

FATF

14.02.2014 High-risk and non-cooperative jurisdictions:
Improving Global AML/CFT Compliance: on-going process - 14 February 2014
Betrifft: Geldwäscherei

14.02.2014 High-risk and non-cooperative jurisdictions:
FATF Public Statement - 14 February 2014
Betrifft: Geldwäscherei

Anmerkungen

Diese Selektion von Meldungen ist eine Dienstleistung von PEQ. Sollten Sie alle Meldungen vollständig sehen wollen, besuchen Sie bitte direkt die Webseiten der Aufsichtsorgane/Branchenverbände: 

  • FINMA Eidgenössische Finanzmarktaufsicht
  • SBVg (Passwort nötig), SwissBanking, Schweizerische Bankiervereinigung
  • SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association
  • FATF The Financial Action Task Force

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Unsere News werden regelmässig aktualisiert: www.peqsolutions.ch/news

Sollten Sie Fragen haben zu diesen regulatorischen Entwicklungen und ihren Auswirkungen, dann unterstützen wir Sie gerne bei der Lösungsfindung und -umsetzung.

 

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