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PEQ Regulatory Information 06/2010
FINMA Bulletin 1/2010: Risiken bei der Umsetzung des |QI Agreement und im grenzüberschreitenden Geschäft

Wir haben für Sie die Bereiche Rechts- und Reputationsrisiken bei der Umsetzung des Qualified Intermediary Agreement sowie im grenzüberschreitenden Geschäft aus dem 135-seitigen FINMA Bulletin 1/2010 (PDF 1.43 MB) auf vier Seiten zusammengefasst:

 

PEQ Regulatory Information 06/2010 - Zusammenfassung des FINMA Bulletin 1/2010 (PDF, 173 KB)

 

Das erste Bulletin der FINMA widmet sich zentralen Themen, welche die FINMA in den letzten Jahren beschäftigt haben, z. B. dem Umgang mit Rechts- und Reputationsrisiken im grenzüberschreitenden Geschäft. Daneben setzt sich das Bulletin mit neuen Aufsichtsinstrumenten auseinander, die der FINMA mit dem FINMAG gegeben wurden, so z. B. der Feststellungsverfügung. Schliesslich finden auch für die aufsichtsrechtliche Tätigkeit der FINMA relevante Entscheide der Rechtsmittelinstanzen Eingang in diese Publikation.

 

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